第二種金融商品取引業支援
ファンドビジネスの
構築から運営まで
事業設計・内部管理体制の整備・業務運営を、
経験豊富なコンサルタントが支援
ファンドビジネスを巡る現状と課題
第二種金融商品取引業を中心としたファンドビジネスでは、形式的な体制整備や書類管理にとどまり、実効性を伴わない運用が課題となっています。
その結果、法令に基づく内部管理体制が十分に機能せず、投資家保護やコンプライアンス上のリスクが顕在化するケースも見られます。
金融庁は、書類やチェックリストだけで「整っている」とする形式的な対応ではなく、実際の業務フローや意思決定の中でリスク管理・コンプライアンスを機能させる“実効的な内部管理体制”の構築・運用を重視しています。
現場でよく見られる課題
- 各種計画書・リスク評価書などの作成や更新が行われていない
- 規程・マニュアルで定められた手続きや管理が実施されていない、または実態と乖離している
- モニタリングやリスク評価が形式的に実施され、実効性を欠いている
- 体制を整備・運用できる専門人材が社内にいない
実績・支援分野
当社はファンドビジネスにおいて、事業の設計／体制整備／実務運用支援を一貫して提供しています。以下は社名非公開の類型ベースの実績です。
- ファンドのスキーム検討、ファンド運営に関する助言・支援
- 第二種金融商品取引業の内部管理体制の整備・運用に関する助言・支援
- 広告・勧誘文書および契約締結前交付書面の内容確認（適合性・表現の妥当性等に関する助言）
- 商品取扱い審査・モニタリングにおけるリスク検討、企業分析等の実務支援
※当社は「許認可の名義貸し」や中核業務の外部委託に該当する業務は行いません。行政への申請行為は、必要に応じて適法な範囲での助言に留めます。
代表プロフィール
荘司 昌宏
高崎経済大学経済学部、東京大学文学部卒。
証券会社にてファンド開発・調査業務に従事の後、銀行代理業・保険等を扱うインターネット証券関連会社で新規事業・経営企画を担当。
航空機・船舶のオペレーティングリース会社で内部監査室長を経て独立。2019年あらた株式会社代表取締役、2021年行政書士事務所設立。
第二種金融商品取引業者を中心に、規制と実務の整合を図る実務支援を得意とする。
得意分野
第二種金融商品取引業（業務実施体制の構築、ファンドの企画・運営管理、クラウドファンディング）／経営企画（事業計画、業務実施体制構築）／業務ツール開発・データ活用
保有資格
行政書士／中小企業診断士／2級FP技能士／認定テクニカルアナリスト／貸金業務取扱主任者／宅地建物取引士試験合格／情報セキュリティマネジメント／一種証券外務員／証券内部管理責任者／きき酒師
実績
在職時の実務
- 外債・私募債等の実務（補助含む）
- ヘッジファンド／IPOファンド／商品ファンドの企画・組成・運営（複数）
- 投資信託・仕組債のリサーチ
- 証券・保険・住宅ローン代理店の経営企画部課長
- 銀行代理業／第二種金融商品取引業／貸金業の登録・体制整備・運営管理
- オペレーティングリースファンドの組成（複数）
- 第二種金融商品取引業者の内部監査室長
独立後の支援
- 購入型クラウドファンディングの業務設計・システムコンサルティング
- ソーシャルレンディングにおけるファンド組成・販売体制・内部管理体制の構築支援（複数）
- 証券会社 顧問／内部監査室長／検査対応支援
- 上場メーカーの業務管理システムに関するコンサルティング
- 補助金申請／DX認定の申請支援、デッド／エクイティ・ファイナンス支援
- 起業支援（事業計画・体制構築）
運営会社
- 社名
- あらた株式会社
- 所在地
- 東京都台東区台東4-31-1 ALビル403
- 設立
- 2016年5月2日
- 代表者
- 荘司 昌宏
- 事業内容
- 企業向け／個人向けコンサルティング、ウェブサイトの企画・制作・運営